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2 1 对外贸易可持续发展评价体系构建的理论基础02（第2页）

企业战略、结构和同业竞争是指一国国内支配企业创建组织和管理的条件。各类企业作为国民经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等特征，这些特征的形成和企业国际竞争力的提高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环境。就目前的理论研究和实际经验来看，世界上还无一种在各国皆能通行并适用的管理方式。由于各国企业的目标不同，因而企业的战略和结构也不尽相同，如美国企业注重短期目标，日本和德国企业则较注重长期目标等。不同国家有着特色各异的管理“意识形态”，因而各自形成自己的管理哲学，这种管理的意识对于形成一国竞争优势往往会起到或促进或阻碍的作用。此外，国内市场的竞争程度对该国的产业形成国际竞争优势有重大影响：国内市场的高度竞争会迫使企业改进技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。波特在这一部分中强调了掌握国家的环境特征，使企业管理模式和组织形态符合本国的民族特征是一个产业获取竞争力的关键。

以上所说的四个因素形成了一个国家在国际竞争方面所特有的“钻石”结构，但仅仅依靠这四个因素还不足以完全描述一个国家的竞争环境，因为机遇和政府对以上四个因素的影响也是至关重要的。机遇在这里指的是那些超出公司控制范围内的随机事件，如技术方面的重大突破、石油危机、战争爆发等。机遇可以打破现有的竞争环境结构，创造出“竞争断层”。这种断层的出现虽然可能使原有国家的竞争地位丧失殆尽，但它同时也可能提供新的机会，使原来竞争力弱的国家可能后来居上。政府则完全通过其对前面所讨论的四类因素的影响而起作用。政府在产业政策、生产标准、市场监管等方面的政策直接影响到竞争环境的各个因素，反之这些因素当然亦对政府制定相关改革政策具有相当的影响。

对外贸易的可持续发展是一项系统工程，要保证贸易增长的同时追求人与自然的和谐相处，实现人的全面发展，很大程度上依赖于竞争力的提高。这种竞争力从微观层面上说是个人和企业竞争力，从中观层面上说是行业竞争力，从宏观层面上说则是国家的综合竞争力。一个国家对外贸易的可持续发展能力也是竞争力的一种，即为了达到对外贸易可持续发展的目标所具备的能力，可以用波特的钻石模型来考察。

首先是生产要素。要实现这一目标，我们需要智力、技术和资金支持，科学决策和规划，实施过程中还需要人力支持。高校和企业将是中坚力量，它们研制更加高效节能的生产工艺和技术并运用到实际生产中，使产品符合国际环境保护标准，起到扩大贸易的作用。还需要提高国民素质，宣传绿色健康的生活理念和消费观念，减少浪费，促使全社会形成可持续发展的良好氛围，促进对外贸易的可持续发展能力。其次是需求条件。贸易是为了更好地满足国内外的生产和消费需求，当消费者更加重视生活质量和环境保护的时候，其消费理念则会直接反映到消费的产品上，表现为对绿色产品和有质量保证的产品需求上升，这会刺激生产者改进工艺，使用清洁生产方式。再次是相关与支持产业。必须认识到对外贸易的可持续发展是一项系统工程，其包含的内容非常广泛，需要各个部门的协作才能实现：从上游的原料供应到中间的生产再到下游的销售，各个环节构成了对外贸易的全过程。贸易的扩大、人民生活水平的提高和对资源环境的保护就体现在每个环节中。最后是企业战略、结构和同业竞争。在市场经济条件下，要实现对外贸易的可持续发展，我们应该努力引入市场机制，使企业成为市场活动的主要参与者，并保证其自由自主地选择最优行为。企业战略的制定将不再只考虑利润，还要充分考虑企业的社会责任，如采用清洁生产工艺、生产绿色环保产品、产品符合质量标准等，这些对于提升企业形象、提高企业效益和扩大销售量都有帮助。

当今世界国际贸易形势是机遇与挑战并存。现在我们面临的不仅仅是经济危机，还包括能源危机、生态危机、南北差距拉大、局部地区政治动**等各种问题。就对外贸易来说，中国是出口大国，很多产品的出口量都居世界前列，从而造成一些国家的贸易保护行为对我国极为不利。此外，由于2010年以来全球经济复苏不均衡，世界各主要经济体都面临不同的经济问题，在此背景下，各国为保护本国产业利益纷纷出台更为严厉的贸易限制和保护措施也是预料之中的事情，这对于我国对外贸易的发展影响巨大。据中国商务部统计，2011年中国出口产品共遭受69起贸易救济调查，涉案总金额约59亿美元。同时，技术性贸易壁垒、进口限制等各类非关税壁垒措施对我国对外贸易产生的不利影响依然严重，知识产权海外纠纷进一步增多，如2010年美国对我国出口产品共发起了19起337调查，2011年也有17起，涉案总金额约7亿美元，对我国对外贸易产生了极为不利的影响。我国的贸易形势十分严峻，因而构建对外贸易的可持续发展显得尤为迫切。政府应在其中起到指导示范作用，科学规划、出台相应的政策法规、规范政府行为、保护公民权益，为可持续发展创造良好的社会基础。

4。国际贸易新理论与对外贸易可持续发展评价体系

（1）产业内贸易理论

20世纪60年代以来，国际贸易的发展产生了新的特点，即绝大多数国际贸易量在要素禀赋相似的国家之间进行，且大部分贸易具有在同一产业内进行的性质，甚至还出现相同产品的互相买卖。此外，第二次世界大战后国际贸易虽有巨大发展，但对资源重新配置和收入分配的变化却没有很大影响，这些都是传统贸易理论无法解释的。针对这样的情形，不少学者先后对此作了探讨分析，如格鲁贝尔、劳艾德、克鲁格曼等人。他们的研究工作形成了系统的产业内国际贸易理论，并指出产业内贸易发生的主要依据是产品的异质性、规模经济、需求偏好，引起国际贸易理论界的广泛兴趣。

所谓“产业内贸易”，是指一国同时存在着进口和出口同类产品的贸易活动，或者贸易双方彼此买卖同一产业所生产的产品。所谓“同类产品”，是指那些消费上能够互相替代而生产上又投入相近或相似的生产要素的产品，它有同质和异质的区分。同质产品是指性质完全一致因而能够完全相互替代的产品。国际贸易中之所以出现同质产品的买卖，往往来自如下原因：第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对较高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们，所以一国可能同时进口和出口大宗原材料；第二，一些国家和地区（如新加坡、中国香港地区）大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变；第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品，以保证时令产品的正常供给；第四，某些商品的价格被人为扭曲，如国家干预导致某些国家一些商品的国内价格明显低于世界市场价格，为了利润极大化，私人企业便同时进出口一些同样的商品；第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。这些同质产品贸易只要加入运输成本等相关因素的分析，就仍然可以使用H-O学说加以说明。因此，异质同类产品的贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。

按照产业内贸易理论，异质产品是指那些不能完全互相替代的产品。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，出口产品要真正能跻身于世界市场，已不再是单纯依赖其生产要素禀赋的优势，更在于凭借它的某些特色来满足消费者的欲望，因此同一类商品也会有异质性。例如，同样是轿车，它们的牌号、款式、性能以及销售服务都可能有所不同，它们都是具有异质性的同类产品。应该看到，正是这种异质性构成了产业内贸易的基础。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。比方说，美国轿车豪华舒适，日本轿车轻便省油，两国都有一部分人需求对方轿车的特色，于是两国就同时进口和出口轿车。可见，生产要素禀赋相同或相似的国家之间同样可以进行贸易活动。这样，产业内贸易理论就解释了H-O学说所无法说明的战后国际贸易的重要特点。

然而，既然产业内贸易并不来自要素禀赋的差异，那么这种贸易利益又来自何处呢？该学说认为，规模经济是获取产业内贸易利益的来源：一个国家享有规模经济的优势，它的成本就是随着产量增加而减少，从而得到了生产的优势，这样产品在贸易活动中的竞争能力必然大大提高，从而占据贸易优势，取得贸易利益。规模经济的优势可以分为两种：从静态的角度看，它是由于延长生产期、减少机器设备的闲置期、缩短原材料和制成品的库存期、提高劳动者的技术熟练程度等导致单位产品成本大为下降；从动态的角度看，它是随着生产者的生产经验不断积累而带来越来越多的经济优势。显然，只要两个国家在两种具有异质性的同类产品生产上各有规模优势，它们就可能发生产业内贸易并且各自获得利益。

规模经济通常可以分为内部规模经济和外部规模经济，因此与之相关的国际贸易模式也可以分为两种情形。

①内部规模经济与国际贸易

要理解规模经济必须先搞清楚一个概念，这就是规模报酬。规模报酬（ReturnstoScale）是指所有投入要素同比例增加，即生产规模扩大时，总产量的变化情况。根据产量的变化程度，规模报酬可以分为三种情形：规模报酬不变（tReturnstoScale），指所有投入的增加导致产出水平同比例的增加；规模报酬递减（DegReturnstoScale），指所有投入的增加导致产出水平较小比例的增加；规模报酬递增（IurnstoScale），指所有投入的增加导致产出水平更大比例的增加，即通常所说的“规模经济”。如若存在规模经济，则随着生产规模的扩大，总产量增加的速度超过要素投入的增加速度，最终带来平均成本下降，生产效率提高。

根据产品平均成本下降的原因，规模经济可分为内部和外部两类。内部规模经济（InternalEiesofScale）指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而非行业规模；外部规模经济（ExternalEiesofScale）则指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。内部和外部规模经济对市场结构具有不同的影响。一般情况下，内部规模经济的实现与一个产业或行业内的厂商数量呈反比，即厂商数量越少，专业化程度就越高，规模收益也就越高。内部规模经济依赖于厂商自身规模的扩大和产出的增加，在这种情形下，大厂商比小厂商更具有成本优势，能够迫使小厂商退出市场，从而获得市场实力，也形成了不完全竞争的市场结构。

②外部规模经济与国际贸易

一个只存在外部规模经济的行业，一般由许多生产规模相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态，即大厂商比小厂商并没有更多的成本优势。

外部规模经济或外部经济是，由于各种原因，某个产业集中在一个或几个特定的区域内集中生产，这种地理上的产业集聚降低了该产业的成本。导致外部规模经济发生的原因主要有三个方面：一是厂商的地理集中能够促进专业化的供应商形成；二是厂商的地理集中有利于劳动力市场共享；三是厂商的地理集中有助于产生知识外溢。这些都使整个产业的劳动生产率得到提高，所有厂商的成本下降，且产业规模越大，生产成本越低。

这种外部经济的存在决定了贸易模式。具体地说，由外部经济所带来的成本优势，能使该国成为商品出口国。虽然有时出口产业的建立是偶然的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的成本优势，这样即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业发展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势加以确定，显著的外部经济会巩固现有的贸易模式，可能导致一国被“锁定”在已无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。

最主要的外部规模经济一般来自于知识的积累。当某个厂商通过经验积累而提高其产品质量或生产技术时，其他厂商可以通过对该技术的模仿获益。随着该产业整体知识的不断累积，这种知识外溢有助于产业内各厂商生产成本的下降。

如若考虑产业知识随时间推移而积累导致的劳动生产率提高而非单纯成本下降，则外部规模经济就是动态的。一般情况下，知识累积最初由个别厂商突破，而后通过各种形式的“外溢”与模仿传播至整个产业，最终带来整个产业整体知识积累的增加，由此使产业平均成本不断下降。这个过程与单个企业的“干中学”（LearningbyDoing）极其相似，实际上是单个企业“干中学”模式的放大。

一国对外贸易要想实现可持续发展，企业和产业形成规模效应是必由之路。我们从理论上评价和估计一国对外贸易可持续发展的潜力，也应该充分考虑到国家实现企业和产业规模经济的可能性，从而保证更加准确地评估对外贸易的可持续发展潜力。

（2）需求偏好相似理论

瑞典经济学家戴芬·伯伦斯坦·林德（StaffaamLinder）提出的需求偏好相似理论（ThePreferenceSimilarityTheory）从需求方面探讨了国际贸易发生的原因。该理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。

偏好相似理论具有下列基本假设：首先，一种产品的国内需求是其能够出口的前提。林德认为，一种产品是否生产取决于国内市场的有效需求，而若要出口，还须有来自国外市场的有效需求。当厂商决定生产什么产品时，完全要看他所能获得利润的多少。要使生产有利可图，则先决条件是这种产品先在国内有市场。总之，厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是存在对其产品的有效需求。

其次，林德假设一国的需求由其“代表性消费者”的需求倾向决定。影响一个国家需求结构的最主要因素是平均收入水平，因而不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品。一国的“代表性消费者”的需求倾向会随着该国人均收入的提高逐渐转向奢侈品并造成社会需求的转移。当人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。

最后，他还假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同，即需求的重叠部分越大。这样，一国生产很容易与另一国的需求相适应，两国之间开展贸易的可能性就越大，贸易量也越大。

根据上面的基本假设，可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的：如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则它们的需求结构也必然存在显著的差异。例如，欧美的一些高收入国家收入水平比较接近，打高尔夫球是一项比较普及的运动，因而对高尔夫球的需求可能较大。但在非洲的一些低收入国家里，虽有少数富人有能力从事这种运动，但打高尔夫球不是代表性需求，这些国家的人民大量需要的可能是食品等生活必需品。

两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚。若两国的需求结构相同，则对任意一个国家的厂商来说，会发现对其产品的需求除了国内之外，还有广阔的国外市场。厂商通过不断扩大生产、改进技术，通过贸易（出口）来扩大其产品的有效需求，最终获取更多的利润就成为一种自然的选择。结果是产量增加的速度超过需求增长的速度，从而使该国有能力向别国出口。

林德实际上是从需求的角度来分析说明当代工业国家之间贸易和同一工业行业的双向贸易。根据林德的理论，需求是引起工业变动和产业贸易的基础，收入变动又是引起需求变动的主要因素。收入增加的结果是工业制成品的贸易在人均收入较高的国家之间得到更大发展。

关于偏好相似理论的适用性，林德曾指出，其理论主要是针对工业产品或制成品。他认为，初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同引起的，所以初级产品的需求与收入水平无关。而且，就算生产国缺少对初级产品的国内需求，它也可能成为出口品。也就是说，初级产品的贸易可以在收入水平相差很大的国家之间进行，所以初级产品的贸易可以用要素禀赋理论来说明。工业产品的品质差异较明显，其消费结构与一国的收入水平有很大的关系，从需求方面看，发生在工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平有密切关系。所以，偏好相似理论更适用于解释工业品贸易。另外，发达国家的人均收入水平较高，它们之间对工业品的重复需要范围较大，因此工业品的贸易应主要发生在收入水平比较接近的发达国家之间。

偏好相似理论与要素禀赋理论各有其不同的适用范围。概括而言，要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易，即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；而偏好相似理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易，即制造业内部的一种水平式贸易。

综上所述，产业内贸易理论对发达国家之间大力发展工业制成品贸易的现象做出了比较符合实际的分析，指明了它的产生原因和重要特点，弥补了H-O学说的不足，应该说是贸易理论的一大突破。偏好相似理论深入研究需求结构对国际贸易形成和发展的影响，也为进一步研究产品内贸易提供了新的思路。此外，把规模经济视作贸易利益的来源，对分析国际贸易格局也有重要的现实意义。当然，由于产业内贸易理论仍然承认比较优势的存在，因而产业内贸易理论只是补充而非取代比较优势学说。

构建对外贸易的可持续发展评价体系，我们需要反思现在的贸易模式。我们的贸易发展目标，应该是从粗放型增长转向集约型增长，在调整优化贸易结构的基础上保证贸易的可持续发展。需求偏好相似理论证明两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚，其中需求的决定因素是收入。该理论主要是针对工业产品或制成品，而工业制成品的贸易恰好正是当今国家贸易的主要内容。据统计，工业制成品贸易额已经占据了当今国际贸易总额的90%以上，即使在我国，工业制成品之间的贸易也已经占到总贸易量的70%以上，可见需求偏好相似理论对我国对外贸易的发展具有重要的现实指导意义。中国的主要贸易伙伴是美国、欧盟、东盟和日本，中国的工业制成品在发达国家也有很高的市场占有率，但我们不能就这样认为中国的贸易结构已经接近发达国家。我国的制成品出口中很大比例是加工贸易，技术含量和经济增加值很低，处在“微笑曲线”的底部，而上游的研发、供应和下游的分销、售后等附加值高的环节大多掌握在跨国公司手中。此外，我国大多数厂商没有自己的品牌，主要进行的是贴牌生产，利润微薄。所以单纯从贸易量来衡量难以评价一国的贸易可持续发展能力。鉴于这样的考虑，我们在构建对外贸易可持续发展评价体系的时候，应该充分考虑到除贸易量以外的其他相关贸易指标，尤其是能够描述贸易质量和贸易效率的指标，我们也应该尽可能将其纳入评价体系。

21世纪初兴起的新—新贸易理论以Bernard等（2003）、Melitz（2003）和Antras（2003）提出的企业异质性理论作为开端和基础，打破了传统贸易理论关于企业同质的假定，开始考察微观企业异质性对宏观贸易的整体影响。新—新贸易理论的创新之处在于把贸易理论的研究由产业层面引入到微观企业层面，从而能够从微观个体特性的本质出发推演宏观国际贸易的发展机制，从而更加遵循宏微一体化的经济学发展脉络，更加准确地描述企业个体优化对贸易的影响机制与路径。

异质性企业理论发展的历史尚短，相关的研究也才刚刚起步，远没有达到成熟的地步，但是其对国际贸易许多领域理论研究的影响已经逐渐显现且越来越显著。构建对外贸易可持续发展指数自然也应该充分考虑到作为新—新贸易理论核心思想的异质性企业理论。从中国的实际情况来看，参与国际贸易的企业在规模、质量、效率、产业、行业、地理位置、政策背景等诸多方面存在不同是毋庸置疑的，因而再将对外贸易的参与主体看成同质显然已经不合理了。在构建对外贸易可持续发展评价体系的时候，应该充分考虑参与国际贸易主体的异质性，从而尽可能引入描述企业贸易效率的评价指标，保证对异质性企业的准确描述。

对外贸易在人类历史中的重要性不言自明，现在人类需要反思贸易模式，探寻对外贸易的可持续发展之路。本章所回顾的理论不仅对当时的贸易发展有帮助，经过历史的沉淀，它们对我们现在的贸易活动仍有借鉴意义，对构建对外贸易的可持续发展评价体系有很多启发。