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第二 证券市场法律法规（第1页）

第二节证券市场法律法规

一、法律

（一）《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日起实施。《证券法》共十二章二百一十四条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任、附则等。

根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正，2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，于2006年1月1日起生效。

1。调整范围

涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2。2005年修订的主要内容

（1）完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量；

（2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险；

（3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护；

（4）完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序；

（5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；

（6）强化证券违法行为的法律责任。

（二）《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施。又分别根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过和2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过的《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》进行了两次修订。于2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，于2006年1月1日起生效。

《公司法》分13章219条，对中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。

1。调整范围

包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心是保护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责。

2。修订的主要内容

（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。

（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制提高公司的运作效率。

①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制。

②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。

③强化监事会作用。

④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任。

（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。